科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,5095311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通0.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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