近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自(zì)律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用trong>交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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